华东一证监局支持辖区券商实施股权激励

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证券时报

华东证券监督管理局支持该地区经纪人实施股权激励措施

证券时报记者王玉玲

“证券时报”记者获悉,华东证券监管局最近向该辖区内的证券公司发出《关于支持证券公司依法实施员工持股、 股权激励计划的通知》,鼓励证券公司实施股权激励或员工持股计划。

自去年以来,证券业已获得一定的政策支持,以实施股权激励或员工持股计划。 2018年11月9日,中国证监会与财政部和国有资产监督管理委员会联合发布《关于支持上市公司回购股份的意见》(以下简称《意见》),明确上市金融企业可依法回购股份实施股权激励或员工持股计划。目前,一些上市经纪人已开始依法实施。

记者了解到,《通知》经纪人实施股权激励或员工持股计划的相关程序和要求如下:

首先,其辖区内的证券公司应依法实施员工持股或股权激励计划,并按照《公司法》,《证券法》,《上市公司股权激励管理办法》,《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》,《意见》等相关制定计划法规,并履行公司决议和国有资产审批(如果涉及,如果信息披露(如果涉及)实施,将在实施后5天内向相关监管机构报告。如果相关证券公司因实施员工持股或股权激励计划而变更持有5%以上股份的股东或实际控制人,还应当报中国证监会批准。

第二,如果上市证券公司实施员工持股计划,则应按照《意见》的要求办理资产管理计划,信托计划和有限合伙企业。如果非上市证券公司实施员工持股计划,可以以有限合伙企业的形式进行。

第三,其辖区内的证券公司应适当选择激励对象,资金来源等,在实施员工持股或股权过程中不得从事非法利益转移,股票价格操纵,内幕交易等。激励计划。

然而,尽管该通知已经发布给经纪公司一段时间,但许多与证券时报记者采访的经纪相关业务人士仍有许多疑点。

“我应该如何理解法律的实施?是强制性还是鼓励实施?我的理解应该是鼓励实施。”上海一家大型经纪人告诉记者,“由于财政部的限制,每个人都只有员工持股,不称为'股权激励'。如果能突破股权激励,对证券来说确实具有重要意义企业,可以解决委托代理不对称的问题。现在最大的问题是核心管理风险与收入之间的不匹配。“

目前,国有上市金融公司希望实施股权激励,这必须在财政部,中国证监会等有关部门的前提下,发布指导或管理措施。 “这一通知只能说是行业监管机构鼓励股权激励或员工持股计划的积极信号。”上海一家大中型经纪公司的一位相关人士表示,“但仍然没有具体的制度规范。”

主编:陶然